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Formulario 30-OCD "Análisis por uso de efectivo extraordinario para montos mayores a $25.000"
La Gerencia de Cumplimiento del BCR comunica sobre el nuevo formulario de uso obligatorio en las áreas de negocio.
En el Capítulo 14 del Manual de Cumplimiento del BCR y sus Subsidiarias, específicamente en el apartado 14.1.1 Control sobre ingresos de transacciones se establecen lineamientos sobre las transacciones en efectivo y los escenarios en que éstas son permitidas.
En dicho apartado se indica: “Cuando el ingreso sea igual o superior a los US$10 mil y provenga de un evento extraordinario: se debe documentar y justificar por el cliente de manera específica.”
Asimismo: “En los casos, donde la transacción sea igual o superior a los US $25 mil, adicionalmente previo a su depósito, se debe contar con un análisis por parte del área comercial correspondiente, sobre la actividad económica y el origen de los fondos, en que se concluya sobre la exposición de la operación a los riesgos de LC/FT/FPADM/FDO”; para esto en específico, se crea el formulario 30-OCD “Análisis por uso de efectivo extraordinario para montos mayores a USD $25.000”, donde debe documentarse el análisis realizado.
Este formulario se encuentra debidamente formalizado en DocuBCR, por lo que debe descargarlo directamente de ahí cada vez que se deba utilizar, considerando que puede sufrir actualizaciones.
Recuerde!!! “Las personas trabajadoras del Conglomerado Financiero BCR deben estar atentos y requerir de los clientes la información que consideren necesaria, para identificar el origen de fondos de transacciones que impliquen la entrada de dinero cuya cuantía o características de la transacción pudiera generar un riesgo de LC/FT/FPADM/FDO”.
Ante cualquier duda, puede direccionar su correo a la cuenta BCRCumplimientocultura@bancobcr.com
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