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Manejo de información compartida con la Gerencia de Cumplimiento
Se les recuerda que las comunicaciones, atención de consultas, requerimientos y demás que se realicen con la Oficialía tienen carácter confidencial y forman parte de la asesoría interna entre áreas. Por tanto, en ninguna circunstancia deben ser registradas o publicadas en los expedientes del cliente, así como tampoco deberán de incorporarse en correos, mensajes o cualquier otro medio de comunicación con los clientes, o bien, con personas trabajadoras ni áreas que no estén involucradas en los procesos.
El apartado de Debida Diligencia debe contener exclusivamente las gestiones realizadas directamente con el cliente, incluyendo las comunicaciones, documentos e información que este haya aportado. Incluir correos internos en este espacio puede generar confusión y comprometer la confidencialidad de los procesos.
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